证监会发布程序化交易管理新规

中工网 2024-05-16 04:50:50

原标题:强化市场交易行为监管(引题)

证监会发布程序化交易管理新规(主题)

中工网北京5月15日电(工人日报—中工网记者刘小燕)在今天举办的2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上,证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》),自2024年10月8日起正式实施。

《管理规定》共7章32条,紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线,坚持“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展”的总体思路,对证券市场程序化交易(市场通常称为量化交易)监管作出全方位、系统性规定,是强化市场交易行为监管的重要举措。

在交易监测和风险防控方面,《管理规定》指出,证券交易所对程序化交易实行实时监控,对异常交易行为进行重点监控。

同时,进一步压实证券公司客户管理职责,明确机构投资者合规风控要求。《管理规定》明确,程序化交易相关机构和个人违反有关规定的,证券交易所、行业协会根据规定采取管理措施,证监会及其派出机构可依法采取监管措施或进行处罚。

活动当天,证监会还集中发布《监管规则适用指引—发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制 深入推进诉源治理的工作方案》以及相关自律组织、投保机构业务规则等10项与投资者保护密切相关的制度规则,公布了12起涉及内幕交易、操纵市场等投资者保护执法案件,介绍了证监会2023年执法总体情况。

来源:中工网-工人日报

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