一营业部被监管警示,光大证券该如何加强合规管理?
光大证券下属一营业部近日被监管警示，主要因该营业部有在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利等违规行为 投资时间网、标点财经研究员田文会 因为融资融券等业务违规，光大证券股份有限公司（下称光大证券，...
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再遭监管警示!光大证券年内已3次因营业部合规问题被点名
光大证券再曝合规漏洞，旗下营业部遭监管问责。4月23日，广西证监局披露的一份文件显示，光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不...
你算老几?光大证券
在《鉴定|光大证券董事长赵陵》文后的留言区，瞥到一位忠心护主的资深员工，对行家发出“灵魂拷问”。余生也晚，翻查了光大证券最近十年的业绩和人事变动，还真是长了见识了。霸气留言 正值年报季，行家在“鉴定”系列中提及，...